Regulación financiera
Asesoramiento en el cumplimiento de la normativa aplicable a entidades financieras, productos de inversión y servicios de pago. Identificación de obligaciones regulatorias, adaptación de operativas y reducción de riesgos de incumplimiento en un entorno normativo especialmente exigente.
Cómo trabajamos
Nuestra metodología para este servicio
Identificación de obligaciones regulatorias
Analizamos el modelo de negocio y las actividades del cliente para mapear todas las obligaciones regulatorias aplicables —supervisión, reporting, conducta, capital— y su impacto operativo.
Diseño del programa de cumplimiento
Diseñamos un programa de compliance financiero adaptado a la estructura y actividad del cliente, con políticas, procedimientos y controles que responden a los requisitos regulatorios actuales.
Implementación y adaptación normativa
Acompañamos la implantación del programa y asesoramos en la adaptación continua de la operativa del cliente a los cambios normativos, asistiendo en interlocuciones con el Banco de España, la CNMV y otras autoridades.
Defensa ante actuaciones supervisoras
Representamos al cliente en actuaciones e inspecciones de las autoridades supervisoras, articulando la defensa jurídica frente a expedientes sancionadores y recomendaciones regulatorias.
A quién va dirigido
Entidades de crédito, empresas de servicios de inversión, entidades de pago y fintechs que operan en mercados regulados y necesitan asesoramiento continuo para mantener su cumplimiento normativo ante un entorno regulatorio en constante evolución.
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Constitución y estructura societaria
Diseño de la estructura jurídica más adecuada para tu negocio: SA, SL, SLU, holdings, joint ventures y estructuras fiscalmente eficientes. Asesoramos atendiendo a la dimensión, actividad, proyección de crecimiento y necesidades de gobierno de cada empresa.
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Redacción y revisión de estatutos, pactos de socios, acuerdos de socios minoritarios y normas de funcionamiento del consejo de administración y de la junta general. Reglas claras de toma de decisiones, distribución de derechos y resolución de conflictos para reforzar la estabilidad societaria.
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Asesoramiento integral en operaciones de compraventa de empresas y reestructuración corporativa. Due diligence legal, negociación de SPA y SHA, definición de la estructura de la operación y asistencia en el cierre, con especial atención a contingencias, garantías, responsabilidades y mecanismos de ajuste.